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招商国证港股通科技交易型绽开式    指数证券投资基金      托管契约  基金管理东说念主：招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司      二零二五 年九月  鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限处事公司，按照筹商法律法例的国法具备担任基金管理东说念主的经历和智商，拟 召募刊行招商国证港股通科技交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）；  鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的证券公司，按照筹商法律法例的国法具备担任基金托管东说念主的经历和智商；  鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商国证港股通科技交易型绽开式指数 证券投资基金的基金管理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任招商国证港股 通科技交易型绽开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确招商国证港股通科技交易型绽开式指数证券投资基金的基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本契约；  除非文义另有所指，本契约的通盘术语与《招商国证港股通科技交易型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术 语具有疏通的含义。若有拒抗应以《基金合同》为准，并依其条目解释。                    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南大路7088号    法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）    建造日历：2002年12月27日    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 [2002]100号    组织阵势：有限处事公司    注册老本：13.1亿元东说念主民币    存续期限：执续想象    筹商电话：（0755）83199596    （二）基金托管东说念主    称号：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区商城路618号    办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼    法定代表东说念主：朱健    成立时刻：1999年8月18日    批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监机构字[1999]77号    组织阵势：其他股份有限公司（上市）    注册老本：东说念主民币17,629,708,696元整    存续时间：执续想象    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]511号    筹商东说念主：丛艳    筹商电话：021-38677336               二、基金托管契约的依据、主见和原则    本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》） 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》） 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）《证券投 资基金信息裸露内容与阵势准则第 7 号〈托管契约的内容与阵势〉》《公开募 集证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称《信息裸露办法》）《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管理国法》（以下简称《流动性风险管理规 定》）《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》《招商国 证港股通科技交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》特等他联系国法签订。   本契约的主见是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本契约。          三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履利用监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托字据，下同）和备选成份券 （含存托字据，下同）。   为更好地结束基金的投资方向，本基金可一丝投资于非成份券（包括主板、 创业板特等他中国证监会允许基金投资的股票和存托字据）、港股通标的股票、 债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行票据、金融债、企业债、公 司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府撑执机构债券、 政府撑执债券、处所政府债券、可调节债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券特等他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集用具、同行存单、债券 回购、金钱撑执证券、银行进款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股 票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的筹商国法）。   本基金可根据筹商法律法例和基金合同的商定，参与融资业务和转融通证 券出借业务。 对基金投资、融资比例进行监督。    （1）按法律法例的国法及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱成就 比例为：    本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的金钱比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于 交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法例或监管机构 的国法践诺。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投资 品种的投资比例限定，基金管理东说念主在履行适合门径后，不错将其纳入投资鸿沟 或调治上述投资品种的投资比例。     （2）根据法律法例的国法及《基金合同》的商定，本基金投资组合奉命 以下投资限定： 产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 基金金钱净值的 10%； 过该金钱撑执证券鸿沟的 10%； 证券，不得越过其万般金钱撑执证券整个鸿沟的 10%； 基金执有金钱撑执证券时间，要是其信用品级下落、不再稳健投资尺度，应在 评级申报发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在职何 交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值的 计较）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系商定；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金金钱净值 的 20％； 日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；在职何 交易日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比 例的联系商定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得越过上一交易日基金金钱净值的 30%； 合约支付和收取的职权金总数不得越过基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全 额现款或交易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得越过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数计较； 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净 值的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、金钱撑执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%； 通证券出借业务的金钱不得越过基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个 交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理国法》所述流动性受限证券的 鸿沟；②参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因 素以致基金投资不稳健本条上述国法的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之 外的成分以致基金不稳健该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 金钱的投资，法律法例另有国法的，从其国法； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资范 围保执一致；   对于除第 6）15）16）17）项外的其他比例限定，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动 性限定等基金管理东说念主之外的成分以致基金投资比例不稳健上述国法投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会国法的特殊情形除 外。法律法例另有国法的，从其国法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系商定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当符 合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起开动。   法律法例或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适合门径后，则本基金投资不再受筹商限定或按照调治后的国法践诺。   基金托管东说念主依照上述国法对本基金的投资组合限定及调治期限进行监督。 对基金投资谢绝步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱特等他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法谢绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主特等控股推动、实 际戒指东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当稳健基金的投资方向和投资政策，奉命基 金份额执有东说念主利益优先原则，谨防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱践诺。筹商交易必须预先得到基金托管东说念主的高兴， 并按法律法例给以裸露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述谢绝步履国法，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受筹商限定或按变更后的国法 践诺。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的国法，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧强横关系的 公司名单特等更新，并以两边商定的状貌提交，确保所提供的关联交易名单的 真确性、竣工性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据联系法律、法例国法和《基金合同》商定对基金管理东说念主参 与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律、法例及行 业尺度的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金管 理东说念主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托 管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。   基金管理东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间市集现券及回购交易对 手的名单进行更新。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照契约进行结算。   基金管理东说念主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并有处事管理交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的亏损, 基金管理东说念主应当负责向筹商处事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的相应法 律处事及亏损，但应给予必要的协助与协调。   如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的相应 损结怨处事。 对基金管理东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律、法例的国法及基金合 同的商定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款应稳健如下国法：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保 基金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核筹商契约、账户良友、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管 职责。   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基 金法》《运作办法》等联系法律、法例，以及国度联系账户管理、利率管理、 支付结算等的各项国法。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘进款银行时有违背联系法律法例的国法 及基金合同的商定的步履，应实时以书面阵势通告基金管理东说念主在 10 个处事日 内校正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在 10 个处事日内校正 的，基金托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记 为，应立即申报中国证监会，同期通告基金管理东说念主在 10 个处事日内校正或拒 绝结算。 管理东说念主投资开通受限证券进行监督。   （1）基金管理东说念主投资开通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开荒行 股票等开通受限证券联系问题的通告》等联系法律法例国法。   （2）开通受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不全都一致，包括由 《上市公司证券刊行注册管理办法》门径的非公开荒行股票、公开荒行股票网 下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押 券等开通受限证券。   （3）基金管理东说念主应保证本基金投资的开通受限证券登记存管在本基金名 下，并确保基金托管东说念主或者普通查询。因基金管理东说念主原因产生的开通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全防守本基金金钱的处事与亏损，及基 金财产的亏损，由基金管理东说念主承担。   （4）在初次投资开通受限证券之前，基金管理东说念主应当制定筹商投资决策 经由、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等步骤轨制。基金管理东说念主应当根据 基金流动性的需要合理安排开通受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述步骤轨制须经基金管理东说念主董事会 批准。上述步骤轨制经董事领略过之后，基金管理东说念主应当将上述步骤轨制以及 董事会批准上述步骤轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资开通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基 金托管东说念主提供联系开通受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解析文献复印件、基金管 理东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息 的真确、竣工。   （6）基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资开通受限证券的过程中，如以为因 市集出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或谨防措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金管理东说念主，有权拒 绝践诺其联系指示。因断绝践诺该指示形成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承 担相应处事，并有权申报中国证监会。   （7）要是基金管理东说念主未按照本契约的商定向基金托管东说念主报送筹商数据或 者报送了作假的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管理 东说念主应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本 契约履行职责外，因投资开通受限证券产生的亏损，基金托管东说念主按照本契约履 行监督职责后不承担上述亏损。   （8）基金托管东说念主根据联系国法有权对基金管理东说念主进行以下事项监督： 案的建立与完善情况。   （9）筹商法律法例对基金投资开通受限证券有新国法的，从其国法。 对基金管理东说念主居品禁投池进行监督。   基金管理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金管理东说念主不错如期 和不如期对基金禁投池清单进行更新。新清单奏效前基金托管东说念主仍按原禁投池 清单进行监督。   基金管理东说念主高出名单鸿沟进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此形成的相应损结怨处事。   基金管理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当遵命审慎想象原则，配备技 术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险管理轨制，完善业务经由， 有用谨防和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律、法例的国法及基金合同的商定，对基 金金钱净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐述、基金收益分拨、筹商信息裸露中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和 核查。   （三）基金管理东说念主应积极协和洽协助基金托管东说念主的监督和核查，在国法时 间内回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主 按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极协调 提供筹商数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法 律法例、《基金合同》和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面辅导等 状貌通告基金管理东说念主限期校正。基金管理东说念主应积极协和洽协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应不才一处事日实时查对并以书面阵势 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托 管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易门径一经奏效的指示违背法律、行 政法例和其他联系国法，或者违背《基金合同》商定的，应当立即通告基金管 理东说念主，并申报证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应实时申报中国证监会，同 时通告基金管理东说念主限期校正，并有权将校正结果申报中国证监会。基金管理东说念主 无正派事理，断绝、防碍对方根据本托管契约国法利用监督权，或采用拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。          四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》特等他联系法例、《基金合同》和本契约国法，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全防守基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务筹商账户及交易编码的 基金托管东说念主筹商信息，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金金钱净值和 基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法例国法和 《基金合同》国法进行筹商信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主防守的基金金钱 进行核查。基金托管东说念主应积极协调基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提 交筹商良友以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在国法时刻内答 复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账管理、私行挪用基金资 产、未践诺或无故延长践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》《基金合同》、本契约特等他联系国法的，应实时以电话提醒或 书面辅导等状貌通告基金托管东说念主在限期内校正，基金托管东说念主收到通告后应不才 一处事日实时查对并以书面阵势对基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及校正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违纪事 项未能在限期内校正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。对基金管理东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金托管东说念主应积极协调提供筹商 数据良友和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即申报中国证监会，同 时通告基金托管东说念主在限期内校正。基金托管东说念主无正派事理，断绝、防碍对方根 据本契约国法利用监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。              五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 运用、贬责、分拨基金的任何金钱。 产。 账户等投资所需账户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工和 寂寞。 应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采用 措施进行催收。由此给基金形成亏损的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金的亏损。基金托管东说念主对此给以必要的协调与协助，但不承担相应处事。 东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效时召募金钱的考证   基金召募时间召募的资金应存于在具有托管经历的营业银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的登记机构开立并管理。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额、 基金份额执有东说念主东说念主数稳健《基金法》《运作办法》等联系国法后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的一皆资金划入基金银行进款账户，同期在国法时刻内，聘 请稳健《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资申报由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按国法办 理筹商资金退还等事宜，基金托管东说念主应提供必要匡助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 行国法计息，根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主制作、防守和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的 银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 等状貌进行资金支付，并使用网银等状貌办理托管金钱的资金结算汇划业务。 的其他国法。   （四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和管理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限处事公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄慢开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方高兴私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金管理东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金 财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易算帐。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账 户，亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限处事公司及银 行间市集算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户和资金结算账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东说念主代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主契约。   （六）期货的筹商账户的开立和管理   基金管理东说念主应当按照筹商国法开立期货账户及交易编码。期货账户称号及 交易编码对应称号应按照联系国法建造。基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户 过程中相互协调，并提供所需良友。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户称号应为基金称号（具体称号以执行开立为准），进款账户开户 文献中的预留印鉴须包含托管东说念主钤记。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款契约或 进款阐述单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账状貌、支取 状貌、进款到期指定收款账户等细目。     为谨防特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当商定提前支取条目。     （八）其他账户的开立和管理     若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，根据联系法律、法例的 国法和《基金合同》的商定，基金管理与基金托管东说念主协商后开立联系账户。该 账户按联系国法使用并管理。     法律法例等联系国法对筹商账户的开立和管理另有国法的，从其国法办理。     （九）基金财产投资的联系什物证券、银行进款如期存单等有价字据的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的防守库，防守字据由基金托管东说念主执有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行有 效戒指下的什物证券在基金托管东说念主防守时间的损坏、灭失，由此产生的处事应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行有用戒指的本基 金金钱不承担防守处事。     银行进款如期存单等有价字据由基金托管东说念主负责防守。     （十）与基金财产联系的要紧合同的防守     由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分手由基金托 管东说念主、基金管理东说念主防守，筹营业务门径另有限定除外。除本契约另有国法外， 基金管理东说念主在代基金签署与基金联系的要紧合同期应尽可能保证基金一方执有 二份及以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份本来的原件， 基金管理东说念主在合同签署后 15 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全状貌 将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限不低于法律法例国法的最 低年限。     对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定鸿沟内，合同原 件不得蜕变。     因基金管理东说念主未按本契约商定实时向基金托管东说念主投递要紧合同原件或复印 件导致的法律处事，基金托管东说念主不予承担。              六、指示的发送、阐述和践诺   基金管理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东说念主通过基 金托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证 券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的划 款指示践诺银证互转。   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨特等他款项 收付指示，基金托管东说念主践诺基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权通告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的 交易权限，并国法基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发 送东说念主员身份的方法。基金管理东说念主应通过邮件或两边招供的其他阵势向基金托管 东说念主发出加盖公章的授权通告扫描件。基金管理东说念主应在而后三个处事日内将授权 通告的本来送交基金托管东说念主。扫描件如与本来不一致，基金托管东说念主以扫描件为 准并实时通告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务， 其内容不得向授权东说念主及筹商操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法例国法或有 权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨特等 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、金额、账户等践诺支付 所需内容，加盖预留印鉴。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主的授权，基于两边协商一致所设定的业务国法、 登记结算机构数据等形成的指示，也视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的有用 指示，不消基金管理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示。具体适用条件、阐述和执 行等筹商要求均由两边根据业务需要另行协商确定。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金金钱承担。   （三）指示的发送、阐述和践诺的时刻和门径   基金管理东说念主应按照《基金法》特等他联系法例、《基金合同》和本契约的 国法，在其正当的想象权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由基金管理东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若特殊情况下 需“授权通告”确定的被授权东说念主代表基金管理东说念主用邮件的状貌向基金托管东说念主发 送。发送后基金管理东说念主需实时通过电话或者两边商定一致的状貌与基金托管东说念主 阐述指示内容。除需接头资金在途时刻外，基金管理东说念主还需为基金托管东说念主留有 东说念主发出的场内交易转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转经由；在 每个交易日的 15：00 以后招揽基金管理东说念主发出的其他划款指示的，基金托管 东说念主不保证当日完成划付经由，但应英勇践诺。基金管理东说念主指示传输不足时，未 能留出饱和的践诺时刻，以致指示未能实时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导 致的亏损。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和 的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示， 基金托管东说念主可不予践诺，独立即通告基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不执 行该指示而形成亏损的处事。基金管理东说念主应将银行间市集成交单扫描给基金托 管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。基金托管东说念主依 照“授权通告”国法的方法阐述指示的有用后，方可践诺指示。指示践诺完毕 后，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主。对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金 托管东说念主在复核无误后应在规如期限内践诺，不得延误。   基金托管东说念主仅根据基金管理东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的阵势审 查，对其真确性不承担处事。基金托管东说念主对实时正确践诺基金管理东说念主的有用指 令对基金财产形成的亏损不承担补偿处事。   （四）基金管理东说念主发送作假指示的情形和处理门径   基金管理东说念主发送作假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息作假，指示中迫切信息朦拢不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 督职能时，发现基金管理东说念主的指示作假时，有权暂缓或断绝践诺，并实时通告 基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理门径  基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》《基金合同》、本 契约或联系基金法律法例的联系国法，应当暂缓或不予践诺，并应实时以书面 阵势通告基金管理东说念主校正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以书面阵势 对基金托管东说念主发出回函阐述，由此形成的亏损由基金管理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法  对于基金管理东说念主的有用指示和通告，除非违背法律法例、基金合同、托管 契约，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延践诺。基金托管东说念主由于自己原因形成未 按照基金管理东说念主发送的普通指示践诺，应在发现后实时采用措施给以弥补，给 基金份额执有东说念主形成亏损的，对由此形成的径直经济亏损负补偿处事。  （七）被授权东说念主员的更换  基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 处事日，使用邮件阵势或其他两边招供的状貌向基金托管东说念主发出加盖公章的被 授权东说念主变更通告（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日历， 同期电话通告基金托管东说念主。被授权东说念主变更通告自基金托管东说念主收到邮件或其他双 方招供的状貌并电话阐述后，方视为通告投递。被授权东说念主变更通告在投递后， 自其上头注明的启用日历起开动奏效。如通告投递的日历晚于通告中注明的启 用日历的，则被授权东说念主变更通告自通告投递时奏效。被授权东说念主变更通告奏效前， 基金托管东说念主仍应按原商定践诺指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。基金管理东说念主 在而后七个处事日内将被授权东说念主变更通告的本来送交基金托管东说念主。基金托管东说念主 收到的扫描件与本来不一致时，以扫描件为准。  基金托管东说念主蜕变招揽基金管理东说念主指示的东说念主员及筹商状貌，应至少提前 1 个 处事日以邮件或其他两边招供的状貌发送基金管理东说念主。基金托管东说念主蜕变招揽基 金管理东说念主指示的东说念主员及筹商状貌自基金管理东说念主电话阐述后奏效。             七、交易及算帐交收安排  （一）代理证券、期货买卖的证券想象机构和期货经纪机构  基金管理东说念主应制定遴聘的尺度和门径，并负责根据筹商尺度以及里面管理 轨制对子系证券想象机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券想象机构， 并承担相应处事。基金管理东说念主和被遴聘的证券想象机构签订证券经纪合同或其 他商定的阵势，由基金管理东说念主通告基金托管东说念主，并按法律法例要求在法定信息 裸露申报中裸露联系内容。基金管理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构可就本基 金参与证券交易的具体事项另行签订契约。  基金管理东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式通告基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同。基金管理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基金参与期货交 易的具体事项另行签订契约。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的筹商规 定践诺，若无明确国法的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴聘的国法执 行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理 本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或筹商机构负责结算。基 金管理东说念主、基金托管东说念主以及被遴聘的证券经纪机构应根据联系法律法例及筹商 业务国法，签订筹商契约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的责 任。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的普通结算、交收业务无法 完成的处事；若由于基金管理东说念主原因形成的普通结算业务无法完成，处事由基 金管理东说念主承担。   本基金投资于证券发生的通盘场社交易的资金汇划，一皆由基金托管东说念主负 责办理。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。对外裸露 基金份额净值之前，必须保证本日通盘执行交易记录与基金司帐账簿上的交易 记录全都一致。要是交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不完 整或不真确，由此导致的亏损由基金的司帐处事方承担。基金管理东说念主每一交易 日以两边招供的状貌在当日一皆交易终局后，将编制的基金资金、证券账目传 送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，筹商各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商经受电子对账状貌进行账目查对。   （四）基金申购和赎回业务处理的基本国法 定，在基金申购、赎回的时刻、场面、状貌、门径、价钱、用度、收款或付款 等各方面相互协调，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回处事或者顺 利进行。 金管理东说念主按筹营业务国法及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收 款，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账 日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主采用措 施进行催收，由此给基金形成亏损的，基金管理东说念主负责向处事方追偿基金的损 失，基金托管东说念主应给予必要的协调。拨付净应答款时，如基金银行托管账户有 饱和的资金，基金托管东说念主应按时拨付；因基金银行托管账户莫得饱和的资金， 导致基金托管东说念主不行按时拨付，托管东说念主不承担处事，但应实时通告基金管理东说念主； 如系基金管理东说念主的原因形成，处事由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款 义务。   （五）基金收益分拨的算帐交收安排 后依照《信息裸露办法》的联系国法在中国证监会国法弁言上公告。 金管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据 划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 款时刻。   （六）基金的融资、转融通   如本基金按国度联系国法进行融资、转融通业务时，基金托管东说念主应为基金 融资、转融通提供必要的协助。             八、基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的计较与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个处事日对基金金钱估值。但基金管理东说念主根据法律法例或 基金合同的国法暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》《中国证券监 督管理委员会对于证券投资基金估值业务的带领宗旨》特等他法律、法例的规 定。基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个处事日交易终局后计较当日的基金金钱净值、基金份额净 值，以商定状貌发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，将复 核结果响应给基金管理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对基金净 值信息给以公布。   （二）基金金钱的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理状貌   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值作假。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 金金钱价值时； 价钱且经受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值； 障基金份额执有东说念主的利益，决定延长估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边商定的吞并 记账方法和司帐处理原则，分手寂寞时确立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务计划的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   （八）基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分手寂寞编制。月度报表的 编制，应于每月终局后 5 个处事日内完成。如期申报文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于季度终局后 15 个处事日内完成。《基金合同》 奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个处事 日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金驱逐运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募说明书。基金管理东说念主在上半年终局之日起两个月内完成中期申报 编制并公告；在每年终局之日起三个月内完成年度申报编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，以商定状貌将联系报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在 2 个处事日内对子系基金财务申报等信息进行复核，并将复核结 果响应给基金管理东说念主。对于季度申报、中期申报、年度申报等如期申报，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门国法的时刻内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在对子系基金财务申报等信息复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供 的账务处理状貌为准。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日 前就筹商报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就筹商情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申报、中期申报或年度申报中联系基金财 务申报等信息复核完毕后，不错出具复核阐述书（盖印）或以其他两边商定的 状貌阐述，以备有权机构对筹商文献审核查验。               九、基金收益分拨   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。               十、基金信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》《基金合同》《信息裸露办法》《流动性风险管理国法》 及中国证监会对于基金信息裸露的联系国法进行裸露除外，基金管理东说念主和基金 托管东说念主对公开裸露前的基金信息、从对方取得的业务信息特等他不宜公开裸露 的基金信息应予守秘。法律、法例另有国法的以及审计、法律等外部专科照应人 提供服务需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 开； 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息裸露中的职责和信息裸露门径   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据筹商法律、法例、《基金合同》的国法各 自承担相应的信息裸露职责。基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息裸露过程中应以 保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，憨厚信用，严守精巧。基金管理东说念主和基金托 管东说念主负有积极协调、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定状貌和时限披 露的义务。   本基金信息裸露的文献，包括《基金合同》国法的如期申报、临时申报、 基金净值公告及中国证监会国法的其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并 公布。对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基 金托管东说念主)在公告前应奉告基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金托管东说念主应按本契约第八条第（八）款的国法对筹商申报进行复核。基 金年度申报中的财务司帐申报经稳健《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师 事务所审计后方可裸露。   本基金的信息裸露公告，必须通过证监会国法弁言发布。   （三）暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长 裸露筹商基金信息： 其他原因暂停营业时；   （四）基金托管东说念主申报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的联系国法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主申报说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期申报和年度申报的组成部分。                    十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个处事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。            十二、基金份额执有东说念主名册的防守   基金管理东说念主可拜托基金登记机构登记和防守基金份额执有东说念主名册。基金份 额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册，包括基金合同奏效日的基金份额执有东说念主名册、基金 合同驱逐日的基金份额执有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、 基金份额执有东说念主大会权益登记日的基金份额执有东说念主名册、每年临了一个交易日 的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和防守，并对基金份额执有 东说念主名册的真确性、竣工性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额执有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》驱逐日后 10 个 处事日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个交易日后 10 个处事日内向基金托管东说念主 提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；   （四）除上述商定时刻外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主 究诘一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有 东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版阵势妥善防守基金份额执有东说念主名册，并如期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例国法的最低年限。基金托管东说念主不得将所防守的 基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额执有东说念主名册， 应按联系法例国法各自承担相应的处事。            十三、基金联系文献档案的保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他筹商 良友，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商资 料。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始字据、记账字据、基 金账册、司帐申报、交易记录和迫切合同等，保存期限不低于法律法例国法的 最低年限。   基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主 处，本契约另有商定的除外。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划 拨等联系的合同、契约传真给基金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主招揽基 金的联系文献。           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主和基金托管东说念主职责驱逐的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责驱逐：   （1）被照章取消基金管理经历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章摈弃、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责驱逐：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章摈弃、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》商定的其他情形。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责驱逐后 6 个月内对被 提名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金 份额执有东说念主大会决议奏效后按照《信息裸露办法》的国法在国法弁言公告；   （6）顶住：基金管理东说念主职责驱逐的，基金管理东说念主应妥善防守基金管理业 务良友，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念操纵理基金管理业务的移交手 续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时招揽。临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责驱逐的，应当按照法律法例国法聘用稳健 《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主联系的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或整个执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主提名；   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责驱逐后 6 个月内对被 提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东说念主所执表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金 份额执有东说念主大会决议奏效后按照《信息裸露办法》的国法在国法弁言公告；   （6）顶住：基金托管东说念主职责驱逐的，应当妥善防守基金财产和基金托管 业务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或 者临时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管 理东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责驱逐的，应当按照法律法例国法聘用稳健 《中华东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审 计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或整个执有 基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基 金托管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换分手按上述门径进行；   （3）公告：新任基金管理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基 金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后按照《信息裸露办法》的国法在规 定弁言上相接公告。   （三）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主招揽基金管理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原 基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的国法持续履行筹商职责，并保证不作念 出对基金份额执有东说念主的利益形成损伤的步履。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在继 续履行筹商职责时间，仍有权按照本契约的国法收取基金管理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的商定，但凡 径直援用法律法例或监管国法的部分，如异日法律法例或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                  十五、谢绝步履   本契约项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主谢绝步履如下：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管理东说念主招架正地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏损。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金想象过程中任何尚未按法 律法例国法的状貌公开裸露的信息。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主草率株连，不按照国法履行职责。   （八）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金管理东说念主的普通有 效指示拖延或断绝践诺。   （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寞，其高档管理东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的国法进行贬责的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行为：   （十二）法律法例和基金合同谢绝的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会国法谢绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律法例或监管部门取消或变更上述谢绝步履国法，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受筹商限定或按变更后的国法 践诺。         十六、基金托管契约的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更 改。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的国法有任何毁坏。 司（包括独资子公司或与其他机组成立结伴子公司）的，托管东说念主可径直变更为 该等基金托管子公司，而无需再按照上文中商定的状貌（包括签署补充契约） 进行合同变更。   如决定变更托管东说念主为基金托管子公司的，托管东说念主、基金托管子公司应发布 公告，该等变更自托管东说念主公告中载明的奏效日起奏效。自变更奏效时起，托管 东说念主于基金合同项下的一皆职权、义务、处事将由基金托管子公司袭取，基金托 管子公司应当依据法律法例和本契约商定履行义务。   为免疑义，若本契约中其他条目与本条目不一致或存在矛盾的，以本条目 商定为准。   （二）基金托管契约的驱逐 其他事由形成其他基金托管东说念主袭取基金财产； 其他事由形成其他基金管理东说念主袭取基金管理权； 驱逐事项。   （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 托管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事人说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产算帐小组统一袭取基金 财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清 算申报出具法律宗旨书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳健《中华 东说念主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证 监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规国法的最低年限。                 十七、失约处事   （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不稳健商定的， 应当承担失约处事；   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的国法或者本托管契约商定，给基金财产或者基金份额执有东说念主形成 损伤的，应当分手对各自的步履照章承担补偿处事；因共同步履给基金财产或 者基金份额执有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿处事，对亏损的补偿，仅限 于径直亏损。然而发生下列情况，相应当事东说念主免责： 国法手脚或不手脚而形成的亏损等； 资权而形成的亏损等； 特等它非基金管理东说念主、基金托管东说念主极端或要紧罪过形成的偶然事故； 效指示践诺而形成的亏损等； 营业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责算帐交收的基金金钱特等收益， 因该等机构欺骗、已然、罪过、停业等原因给基金金钱带来的亏损等，但由于 基金托管东说念主谬误形成的除外； 易所、中登公司等）发送或提供的数据作假给本基金金钱形成的亏损等。   （三）当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成亏损的，应就径直亏损进行补偿； 给基金金钱形成亏损的，应就径直亏损进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务 代表基金向失约方追偿。   （四）当事东说念主一方失约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采用必要的措施， 英勇谨防亏损的扩大。莫得采用适合措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩大 的亏损要求补偿。非失约方因谨防亏损扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管契约或者持续履行的，在最大限定地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本 契约；若基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理 的必要撑执。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现差错， 基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采用必要、适合、合理的措施进行查验，但 是未能发现该作假或虽发现作假但因前述原因未能幸免或更正作假的，由此造 成基金财产或基金投资者亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但基 金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。   （七）本契约所指亏损均为径直亏损。              十八、争议处分状貌   两边当事东说念主高兴，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，应通过 友好协商或者长入处分。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入处分或者协商、 长入不成的，应将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时有用的仲裁国法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的，并对两边当事东说念主均具有约 束力。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续忠 实、远程、尽职地履行《基金合同》和本契约国法的义务，惊羡基金份额执有 东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门特等行政区及台湾地区）法 律统帅。             十九、基金托管契约的遵循   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 契约当事东说念主两边根据中国证监会的宗旨修改托管契约草案。托管契约以报中国 证监会注册的文本为崇敬文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起奏效。基金托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐结果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律料理 力。   （四）基金托管契约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金管理东说念主和 基金托管东说念主分手执有一份，每份具有同等的法律遵循。                  二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、联系法律、法例等国法协商办理。            二十一、基金托管契约的签订   本托管契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。